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广电总局办公厅关于重申广播电视广告播放管理有关规定的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-03 04:53:03  浏览:9994   来源:法律资料网
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广电总局办公厅关于重申广播电视广告播放管理有关规定的通知

国家广播电影电视总局


广电总局办公厅关于重申广播电视广告播放管理有关规定的通知


  1月29日,广电总局办公厅向各省、自治区、直辖市广播影视局、新疆生产建设兵团广电局发出《广电总局办公厅关于重申广播电视广告播放管理有关规定的通知》,通知说,近期,有些广电网络公司在转播节目时违规插播广告,群众反应强烈。有关省级广电管理部门已对相关公司做出通报批评,并对主要负责人给予了行政处分。为严肃纪律,现就进一步强化广告播放管理工作重申如下:
  一、各级广播电视播出机构必须把社会效益放在首位,严格遵守广告播放的各项管理规定。坚决禁止播放虚假违法的医疗、药品、保健食品广告以及内容不良、低俗的性药品、性保健品广告;坚决禁止播放违规挂角广告和在影视剧中违规插播广告;坚决禁止超时播放广告。
  二、各转播台(站)、发射台(站)及各地有线电视转播传输机构等机构要认真贯彻《广播电视广告播放管理暂行办法》(广电总局17号令)、《关于禁止广播电视节目转播传输机构插播商业广告的通知》(广发社字〔2004〕185号)等有关规定,在转播传输节目时,不得以游动字幕、叠加字幕、挂角广告等形式播放商业广告;不得以自行组织的商业广告遮盖、覆盖或替换被转播节目中的正常广告或节目;不得遮盖、涂改被转播节目的频道标识。
  三、各级广播电视行政部门要切实履行监管职责,采取有效措施,加强对广播电视广告播放的监管。特别是在春节期间必须保证有专人值班,及时发现并处理问题。要坚决做到有法必依,违法必究,坚决杜绝违规问题的反弹。对有禁不止、有令不行的播出、转播和传输机构,要依法给予警告、通报批评、社会公开曝光等处理。对情节严重、造成不良社会影响的,要撤销其相关许可,并追究违规机构主要负责人的责任。
  请将本通知立即转发所属各有关机构,认真遵照执行。
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国家环境保护总局关于公布《建设项目环境保护分类管理名录》(第一批)的通知

国家环境保护总局


国家环境保护总局关于公布《建设项目环境保护分类管理名录》(第一批)的通知
国家环境保护总局




各省、自治区、直辖市环境保护局(厅),解放军环境保护局:
根据《建设项目环境保护管理条例》(国务院第253号令),我局于1999年制定并公布了《建设项目环境保护分类管理名录》(试行)(环发〔1999〕99号)(以下简称“试行名录”)。针对“试行名录”执行情况和有关部门的反馈意见,经认真研究,我局重新修订了《建设项目环境保护分类管理名录》(第一批),现予公布,请贯彻执行,原“试行名录”停止使用。

建设项目环境保护分类管理名录(第一批)
为贯彻执行国务院发布的《建设项目环境保护管理条例》,对建设项目的环境保护实行分类管理,提高环境影响评价的有效性,制定本分类管理名录。
一、根据建设项目对环境的影响程度,按照下列规定对建设项目的环境保护实行分类管理:
(一)建设项目对环境可能造成重大影响的,应当编制环境影响报告书,对建设项目产生的污染和环境影响进行全面、详细评价。
(二)建设项目对环境可能造成轻度影响的,应当编制环境影响报告表,对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或者专项评价。
(三)建设项目对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的,应当填报环境影响登记表。
二、对环境可能造成重大影响、轻度影响、影响很小的建设项目界定原则:
1、对环境可能造成重大影响的建设项目界定原则:
对环境可能造成重大影响的建设项目指符合下列任一条件的项目:
(1)所有流域开发、开发区建设、城市新区建设和旧区改建等区域性开发项目。
(2)可能对环境敏感区造成影响的大中型建设项目。
(3)污染因素复杂,产生污染物种类多、产生量大或产生的污染物毒性大、难降解的建设项目。
(4)可能造成生态系统结构的重大变化或生态环境功能重大损失的项目。
(5)影响到重要生态系统、脆弱生态系统或有可能造成或加剧自然灾害的建设项目。
(6)易引起跨行政区环境影响纠纷的建设项目。
2、对环境可能造成轻度影响建设项目的界定原则:
对环境可能造成轻度影响的建设项目指符合下列任一条件的项目:
(1)可能对环境敏感区造成影响的小型建设项目。
(2)污染因素简单、污染物种类少或产生量小且毒性较低的建设项目。
(3)对地形、地貌、水文、植被、野生珍稀动植物等生态条件有一定影响但不改变生态环境结构和功能的建设项目。
(4)污染因素少,基本上不产生污染的大型建设项目。
(5)在新、老污染源均达标排放的前提下,排污量全面减少的技术改造项目。
3、对环境影响很小的建设项目的界定原则:
对环境影响很小的建设项目指符合下列条件的建设项目:
(1)基本不产生废水、废气、废渣、粉尘、恶臭、噪声、震动、放射性、电磁波等不利环境影响的建设项目。
(2)基本不改变地形、地貌、水文、植被、野生珍稀动植物等生态条件和不改变生态环境功能的建设项目。
(3)不对环境敏感区造成影响的小规模的建设项目。
(4)无特别环境影响的第三产业项目。
三、环境敏感区的界定原则:
本分类管理名录中的环境敏感区包括以下区域:
1、需特殊保护地区:指国家或地方法律法规确定的或县以上人民政府划定的需特殊保护的地区,如水源保护区、风景名胜、自然保护区、森林公园、国家重点保护文物、历史文化保护地(区)、水土流失重点预防保护区、基本农田保护区。
2、生态敏感与脆弱区:指水土流失重点治理及重点监督区、天然湿地、珍稀动植物栖息地或特殊生态环境、天然林、热带雨林、红树林、珊瑚礁、产卵场、渔场等重要生态系统。
3、社会关注区:指文教区、疗养地、医院等区域以及具有历史、科学、民族、文化意义的保护地。
4、环境质量已达不到环境功能区划要求的地区。
四、附则:
1、暂未列入分类管理名录中的建设项目,按上述原则进行分类管理。
2、国家明令禁止建设或投资,列入国家经贸委发布的《淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录》和《工商领域禁止投资目录》中的建设项目,不列入本分类管理名录。
3、本建设项目环境保护分类管理名录由国家环境保护总局负责解释。

附表:

-------------------------------------------------------
| |对环境可能造成重大影响(编制环境影响 |
| 项 目 类 别 | |
| |报告书) |
|--------------------------------|--------------------|
| 区 |流域开发(含流域规划和小流域治理),海岸带开发,围垦造地|全部 |
| 域 |----------------------------|--------------------|
| 性 | 开 |保税区,经济技术开发区,高新技术产业开发 |面积4平方公里(含)以上 |
| 开 | 发 |区,旅游经济开发区,工业园区及其它开发区 | |
| 发 | 区 |-----------------------|--------------------|
| | |边境贸易区 |/ |
|---|----------------------------|--------------------|
| 放 |核设施,放射性试验装置,辐照装置,铀矿勘探及采冶,核燃 | |
| 射 |料加工及放射性核素生产,放射性废物处理处置,开放型放 |全部 |
| 性 |射性工作场所退役,加速器制造,重大放射性物质泄露事故 | |
| 设 |处理 | |
| 施 | | |
|---|----------------------------|--------------------|
| | |农业种植 |/ |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |农业综合开发 |建于环境敏感区内的项目 |
| |农业 |-----------------------|--------------------|
| | | |连片1000亩(含)以上、敏感区;连片2000 |
| | |垦荒 | |
| | | |亩(含)以上、非敏感区 |
| |----|-----------------------|--------------------|

| |林业 |林木种植 |连片2万亩(含)以上 |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |木材采运 |年采运1万立方米(含)以上 |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |牲畜饲养、放牧 |/ |
| 农 | |-----------------------|--------------------|
| 、 |畜牧 |家禽饲养 |/ |
| 林 | |-----------------------|--------------------|
| 、 | |其它养殖 |/ |
| 牧 |----|-----------------------|--------------------|
| 、 | |近海海洋捕捞,淡水捕捞 |/ |
| 渔 | |-----------------------|--------------------|
| | | | |
| | |淡水养殖 |/ |
| | | | |
| |渔业 |-----------------------|--------------------|
| | | |高位池200亩(含)以上;低位池1000亩 |
| | | |(含)以上;内湾、泻湖等封闭海域2000亩 |
| | |海水养殖 |(含)以上;开阔性近海海域5000亩(含) |
| | | |以上 |

| |----------------------------|--------------------|
| |转基因技术推广应用,物种引进 |全部 |
|---|----------------------------|--------------------|
| |露天开采 |大、中型 |
| |----------------------------|--------------------|
| | |年产20万吨(含)以上石油或等当量天然 |
| |石油和天然气开采(海洋石油除外) |气;年产20万吨以下石油或等当量天然 |
| | |气但位于敏感区 |
| 采 |----------------------------|--------------------|
| |煤层气开采 |全部 |
| |----------------------------|--------------------|
| | |煤炭矿区 |全部 |
| |煤炭采选|-----------------------|--------------------|
| | |独立矿井 |年产原煤30万吨(含)以上 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |洗煤厂 |中、小型 |
| |----------------------------|--------------------|
| |黑色金属矿采选,有色金属矿采选 |全部 |
| |----------------------------|--------------------|
| 掘 | |脉矿开采,化学矿开采 |年产矿石10万吨(含)以上 |

| |非金属矿|-----------------------|--------------------|
| | |湖盐及井盐 |/ |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |海盐及矿盐 |/ |
| |采选 |-----------------------|--------------------|
| | | 其 |石棉采选,云母采选 |年产1000吨(含)以上 |
| | |采 它 |----------------|--------------------|
| | |选 非 |石墨采选 |年产1万吨(含)以上 |
| | | 金 |----------------|--------------------|
| | | 属 |土沙石 |年产30万吨(含)以上 |
| | | 矿 |----------------|--------------------|
| | | |含石灰石、高岭土 |年产10万吨(含)以上 |
|---|----|-----------------------|--------------------|
| | |粮食及饲料加工 |年加工5万吨(含)以上 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |植物油加工 |年加工1000吨(含)以上 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |制糖 |全部 |
| | |-----------------------|--------------------|
| |食品加工| |屠宰 |年屠宰1万头(10万只)(含)以上 |

| | |屠宰及肉类、|----------------|--------------------|
| | |蛋类加工 |肉类加工 |/ |
| | | |----------------|--------------------|
| | | |蛋品加工 |/ |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |水产品加工 |年加工1万吨(含)以上 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |盐加工 |/ |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |味精、柠檬酸、氨基酸制造 |全部 |
| |食品制造|-----------------------|--------------------|
| | |淀粉、淀粉制品 |全部 |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |酒精、饮料及酒类制造,果菜汁类饮料制造 |全部 |
| |饮料制造|-----------------------|--------------------|
| | | | |
| | |果菜汁类之外的软饮料制造 |/ |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |卷烟 |年产30万箱(含)以上 |
| | |-----------------------|--------------------|

| |烟草加工|打叶复烤 |全部 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |烟叶挂杆复烤 |全部 |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |含印染、漂染、洗毛、染整、脱胶工段的纺织项 | |
| |纺织 |目;有蚕蛹废水、精炼废水等的丝绸项目 |全部 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |其它纺织项目 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| |服装及其他纤维制品制造 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| 制 |皮革、毛|制革,毛皮鞣制 |全部 |
| |皮、羽绒|-----------------------|--------------------|
| |及其制品|羽毛(绒)加工,皮革、毛皮、羽毛(绒)制品 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| |锯材、木片加工,家具制造 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| |木、竹、藤、棕、草制品 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| |造纸及纸|纸浆制造,造纸(含废纸造纸) |全部 |

| | |-----------------------|--------------------|
| |制品 |纸制品 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| 造 |印刷业,文教、体育用品制造,磁材料制品 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| |石油加工| | |
| | |原油加工,石油焦炼制,石油制品 |除单套装置外,全部项目 |
| |及炼焦 | | |
| |----|-----------------------|--------------------|
| |化学原料|基本化学原料制造,化学肥料制造,化学农药制 | |
| | |造,有机化工原料制造,有机化学产品制造,合 | |
| |及化学制|成材料制造,专用化学品制造,日用化学品制 |全部 |
| | |造,合成树脂及其它高分子材料制造,生物化 | |
| |品制造 |工,感光材料制造 | |
| |----|-----------------------|--------------------|
| |医药制造|化学药品制造,中成药加工,生物制品 |全部(单纯药品分装、复配除外) |
| |----|-----------------------|--------------------|
| |化学纤维|纤维素纤维制造,合成纤维制造 |全部 |
| | |-----------------------|--------------------|
| |制造 |渔具及渔具材料制造 |/ |

| |----|-----------------------|--------------------|
| |橡胶制品|天然橡胶加工,橡胶制品再生及翻修,轮胎制造 |全部 |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |泡沫塑料、人造革、合成革制造 |全部 |
| |塑料制品|-----------------------|--------------------|
| | |其它塑料制品 |/ |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |水泥及石灰制造,玻璃制造,石墨及碳素制品, |全部 |
| |非金属矿|砖瓦和轻质建筑材料制造 | |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |玻璃、陶瓷、石棉制品,石棉、云母等耐火材料, |全部 |
| | |矿物纤维及其制品 | |
| |物制品 |-----------------------|--------------------|
| | |水泥及云母制品 |/ |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |炼铁,球团及烧结,炼钢,钢铁联合加工,铁合金 |全部 |
| |黑色金属|冶炼,焦化 | |
| | |-----------------------|--------------------|
| |冶炼及压|钢压延加工 | |
| | |-----------------------|--------------------|

| |延加工 |轧钢 |全部 |
|---|----|-----------------------|--------------------|
| |有色金属| | |
| |冶炼及压|有色金属冶炼,有色金属合金 |全部 |
| |延 | | |
-------------------------------------------------------
-----------------------------
对环境可能造成轻度影响 |对环境影响很 |
|小(填报环境影|
(编制环境影响报告表) |响登记表) |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
面积4平方公里以下 |/ |
| |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
| |
/ |/ |

| |
| |
| |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
建于环境非敏感区内的开发项目 |/ |
--------------------|-------|
连片1000亩(含)以下、敏感区;连片2000 | |
|/ |
亩(含)以下、非敏感区 | |
--------------------|-------|
连片2万亩以下 |/ |
--------------------|-------|
年采运1万立方米以下 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|

全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |全部 |
--------------------|-------|
|面积100(含)-|
面积1000亩(含)以上 | |
|1000亩 |
--------------------|-------|
高位池200亩以下;低位池1000亩以下; | |
内湾、泻湖等封闭海域2000亩以下;开阔 |/ |
性近海海域5000亩以下 | |
| |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
小型 |/ |
--------------------|-------|
年产20万吨以下石油或等当量天然气, | |
|/ |
位于非敏感区 | |

--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
年产原煤30万吨以下 |/ |
--------------------|-------|
大型自动化 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
年产矿石10万吨以下 |/ |
--------------------|-------|
全部 | |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
年产1000吨以下 |/ |
--------------------|-------|
年产1万吨以下 |/ |

--------------------|-------|
年产30万吨以下 |/ |
--------------------|-------|
年产10万吨(含)以下 |/ |
--------------------|-------|
年加工5万吨以下 |/ |
--------------------|-------|
年加工1000吨以下 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
年屠宰1万头(10万只)以下 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |全部 |
--------------------|-------|
年加工1万吨以下 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |

--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
|年产5000吨以 |
年产5000吨(含)以上 |下 |
--------------------|-------|
年产30万箱以下 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
| |
/ |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |

--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
| |
单套装置 |/ |
| |

--------------------|-------|
| |
| |
/ |/ |
| |
| |
--------------------|-------|
单纯药品分装、复配 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |

| |
--------------------|-------|
/ |/ |
| |
--------------------|-------|
/ |全部 |
--------------------|-------|
/ |/ |
| |
--------------------|-------|
全部 |/ |
--------------------|-------|
/ |/ |
--------------------|-------|
| |
/ |/ |
| |
-----------------------------

-------------------------------------------------------
| |对环境可能造成重大影响(编制环境影响 |
| 项 目 类 别 | |
| |报告书) |
|--------------------------------|--------------------|
| | |有色金属压延加工 | |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |铸铁金属件制造 |年产10万吨(含)以上 |
| 制 |金属制品|-----------------------|--------------------|
| | |表面处理 |全部 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |热处理 |/ |
| |----|-----------------------|--------------------|
| | |普通机械制造,专用设备制造,交通运输设备制 | |
| | |造,武器弹药制造,电气机械及器材制造,电子 | |
| 造 |机械制造|及通信设备制造,仪器仪表及文化、办公用机械 |全部 |
| | |制造 | |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |其它机械制造,普通机械修理 |/ |
| |----------------------------|--------------------|
| |人造板制造 |年产20万立方米(含)以上(干法)湿法全部|
|---|----------------------------|--------------------|

| | | |火力发电(燃油、煤、气),水力发| |
| | | |电,抽水蓄能,核力发电及核力 |全部 |
| |电力、蒸|电力生产 |供热,垃圾发电 | |
| 电 |汽、热水| |----------------|--------------------|
| 力 |生产供应| |风力发电,地热发电,潮汐发电 |敏感区 |
| 、 | |-----------------------|--------------------|
| 煤 | |输变电工程及电力供应 |220千伏(含)以上 |
| 气 | |-----------------------|--------------------|
| 、 | | |锅炉总容量65吨/小时(含)以上;锅炉总 |
| 水 | |蒸汽、热水生产供应 | |
| 生 | | |容量30(含)~65吨/小时,敏感区 |
| 产 |----|-----------------------|--------------------|
| 供 |天然气、| | |
| 应 | |煤气生产供应 |全部 |
| |煤气生产| | |
| | |-----------------------|--------------------|
| |供应 |天然气供应 |服务面积10平方公里(含)以上 |
| |----------------------------|--------------------|
| |自来水生产和供应 |日供水10万吨(含)以上,有引水工程 |
|---|----------------------------|--------------------|
| | | |长度10公里(含)以上;长度3(含)~10公 |
| |城市交通|城市道路 | |
| | | |里,敏感区 |
| | |-----------------------|--------------------|
| 城 |设施 |地铁及轨道交通,高架路及桥梁 |全部 |
| 市 |----------------------------|--------------------|
| 建 |城市旧区改造,城市新区建设,城市河道改造,固体废物集 | |
| 设 | |全部 |
| |中填埋、堆肥或焚烧 | |
| |----------------------------|--------------------|
| |城市污水集中处理 |5万吨/日以上 |
| |----------------------------|--------------------|
| |城市集中供热、供气,城市粪便处理 | |
|---|----------------------------|--------------------|

| | | | |
| |地质勘查|单井勘探 |/ |
| | | | |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |区域考察勘探 |位于环境敏感区的项目 |
| 地 |----|-----------------------|--------------------|
| 质 | | |库容3000万立方米(含)以上;淹没面积5 |
| 勘 | | |平方公里(含)以上;库容1000万(含)~ |
| 查 | |水库 |3000万立方米,敏感区;淹没面积5平方 |
| 、 | | |公里,敏感区;地下水库 |
| 水 | |-----------------------|--------------------|
| 利 | |灌溉 |面积10万亩(含)以上,10万亩以下敏感区 |
| 管 |水利工程|-----------------------|--------------------|
| 理 | | |年引水1000万立方米(含)以上;年引水 |
| | |引水 | |
| | | |1000万立方米以下,位于敏感区 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | | |保护农田100万亩(含)以上;保护城镇人 |
| | |堤防 | |
| | | |口20万人(含)以上 |
| | |-----------------------|--------------------|
| | |小型农田水利设施 |/ |
|---|----------------------------|--------------------|

| | |三级及二级公路100公里(含)以上;一级 |
| |公路建设 |或高速公路50公里(含)以上;三级或二 |
| | |级公路100公里以下,位于敏感区;一级 |
| | |或高速公路50公里以下,位于敏感区 |
| |----------------------------|--------------------|
| |铁路建设 |全部 |
| |----------------------------|--------------------|

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关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知

中国证券监督管理委员会


关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知

2003年2月18日 证监期货字[2003]11号

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

近来,期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为,不仅给期货经纪公司及其原股东和新股东三方带来潜在风险,而且给监管部门的依法监管造成了困难。为加强监管,严把核准关,防止私自变更行为再度发生,进一步加强变更核准和备案工作,现将有关问题通知如下:

一、期货经纪公司的拟参股股东,除必须具备《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)规定的条件外,在近5年内不得存在未经核准或备案私自受让或参股期货经纪公司的行为。

二、期货经纪公司股权转让或增资过程中如涉及持股比例10%以上或拥有实际控制权的拟参股股东,期货经纪公司应首先向派出机构申报其股东资格核准材料,接到派出机构关于股东资格经中国证监会核准的书面通知后,期货经纪公司原股东和拟参股股东方可签署股权转让或增资合同(包括协议,以下简称“合同”)。同时,派出机构接到中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格核准函》后方可受理期货经纪公司股权转让或增资的变更申请材料。如果合同签署日期在《期货经纪公司股东资格核准函》下发之前,派出机构应不受理股权转让或增资的申报材料。

三、期货经纪公司的拟参股股东应委托期货经纪公司代为上报股东资格申报材料。证监期货字[2002]39号文件第三条规定的申报材料由拟参股股东向期货经纪公司提供。除此之外,还应上报以下材料:

(一)期货经纪公司股东会关于股权转让或增资的决议。决议中应表明但不限于以下事项:

1.期货经纪公司拟转让股权或拟吸收新股东增资;

2.拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例;

3.期货经纪公司接受拟参股股东的委托,代其申报股东资格申请材料。

(二)期货经纪公司填写的《期货经纪公司拟变更情况一览表》(见附件)

(三)期货经纪公司股东会及拟参股股东出具的关于依法变更的承诺书。承诺书应包含但不限于以下内容:

1.严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更;

2.双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或增资合同;

3.申报材料真实、准确和完整。

四、期货经纪公司股权转让或增资合同中应明确但不限于以下事项:

(一)股权转让或增资经中国证监会派出机构核准后,合同方生效;

(二)合同生效后才能实际履行;

(三)中国证监会派出机构核准股权转让或增资前,拟参股股东不得实际控制期货经纪公司,现有股东必须承担其应承担的责任至该合同履行完毕;

(四)变更申请经中国证监会派出机构核准后,期货经纪公司才能以新注册资本名义开展经营活动。

如股权转让或增资中涉及名称、住所、法定代表人的变更,股权转让或增资合同中还应明确变更经核准后期货经纪公司才能在新住所或以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。

五、期货经纪公司办理变更时,除《关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]38号)规定的变更材料外,还应出具关于依法变更的承诺书,承诺严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更。

六、对证监期货字[2002]38、39号文件中有关问题说明如下:期货经纪公司发生转让的股权合计超过注册资本10%的(含10%),该次变更按核准程序办理;未超过10%的,该次变更按备案程序办理。持股比例在10%以下且没有实际控制权的拟参股股东的资格不需事先核准。但派出机构应在审核公司变更材料时,审核其是否符合证监期货字[2002]39号文件、证监期货字[2003]5号文件以及本通知第一条规定的股东资格核准条件,如果不符合条件,派出机构应不予核准该变更申请或根据《期货经纪公司管理办法》第十一条的规定对变更备案材料提出异议。证监期货字[2002]39号文件下发后成为期货经纪公司股东的(以期货经纪公司许可证变更登记和工商变更登记为准),在期货经纪公司变更时,若该股东的控股比例由10%以下变更至10%以上(含10%),或从没有实际控制权变为拥有实际控制权,在该次变更核准或备案前,期货经纪公司应首先按照本通知第二条的规定将该股东的资格报中国证监会核准。该股东的注册资本、净资产、盈利状况和经营年限均应符合证监期货字[2002]39号文件的要求。

七、请立即将本通知精神传达至辖区内各期货经纪公司,要求其严格按照《期货经纪公司管理办法》、证监期货字[2002]38、39号文件、证监期货字[2003]5号文件和本通知的精神办理变更事项。对私自变更或不按规定程序办理变更的期货经纪公司,中国证监会将依法给予严肃处理。期货经纪公司未经核准已进行的变更,中国证监会不再受理该次变更的事后申请材料。对于不按规定程序办理期货经纪公司变更核准,默许、支持甚至指导期货经纪公司私自变更的派出机构也要承担相应的责任。



期货经纪公司拟变更情况一览表.doc
http://www.csrc.gov.cn/cms/uploadFiles/ÆÚ»õ¾­¼Í¹«Ë¾Äâ±ä¸üÇé¿öÒ»ÀÀ±í.1068083850733.doc

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