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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕17号



　　　 现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年3月15日



附件：《证券公司分支机构监管规定》.doc



证券公司分支机构监管规定



　　　第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。
　　　第三条 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。
　　　第四条 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。
　　　第五条 证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：
　　　（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；
　　　（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；
　　　（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；
　　　（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；
　　　（五）现有分支机构管理状况良好；
　　　（六）中国证监会规定的其他条件。
　　　第六条 证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：
　　　（一）申请表；
　　　（二）公司内部决策文件；
　　　（三）公司最近2年合规情况的说明；
　　　（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；
　　　（五）公司现有分支机构管理情况的说明；
　　　（六）拟设分支机构业务范围的说明；
　　　（七）中国证监会要求提交的其他材料。
　　　证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。
　　　第七条 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料： （一）申请表；
　　　（二）公司内部决策文件；
　　　（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；
　　　（四）中国证监会要求提交的其他材料。
　　　第八条 证监局应当在受理相关申请之日起30个工作日内，作出是否批准的决定。 证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。
　　　第九条 证券公司应当在设立、收购分支机构的申请获得批准后6个月内，依法向公司登记机关办理登记手续，并向中国证监会提交分支机构营业执照副本复印件，申请颁发或者换发经营证券业务许可证。 证券公司不能在前款规定的期限内办理完毕分支机构设立、收购事项的，可以向证券公司住所地证监局申请延期一次。期限届满未完成分支机构设立或者收购的，批准文件自动失效。
分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。
　　　第十条 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。证券公司应当按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所，并向分支机构所在地证监局提交撤销方案实施情况报告。
　　　分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。
　　　经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起30个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。
　　　第十一条 证券公司收购、撤销分支机构的，应当在申请获得批准后15个工作日内，在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜，妥善处理与客户权益相关的事项。
　　　第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。
　　　证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。
　　　第十三条 分支机构被责令限期撤销的，按照法律、行政法规和中国证监会的相关规定办理。
　　　第十四条 证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，并相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息。 分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。
　　　第十五条 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
　　　分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
　　　第十六条 证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度，防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易。
　　　第十七条 证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每3年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日。证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核。
　　　分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。
　　　代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。
　　　证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存。年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况。
　　　第十八条 发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时向所在地证监局报送报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果、已采取和拟采取的措施。
　　　第十九条 分支机构所在地证监局依法对分支机构实施日常监管。证券公司住所地证监局应当将证券公司对其分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计等内部管理活动纳入监管范围。
　　　第二十条 证券公司及其分支机构违反本规定的，由中国证监会及相关证监局依法采取监管措施或者实施行政处罚。
　　　第二十一条 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。
　　　第二十二条 本规定自公布之日起施行。《关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知》（证监机构字〔1999〕92号）、《证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告〔2008〕20号）、《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2009〕27号）同时废止。
　
　
　
　
　
　
　
　
　　
　
　
河南省人大常委会


河南省档案管理条例

（2002年3月27日河南省第九届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过　根据2004年11月26日河南省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过的《河南省人民代表大会常务委员会关于修改〈河南省档案管理条例〉的决定》修正）

　　
　　

第一章　总　则

第一条　根据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）和《中华人民共和国档案法实施办法》（以下简称《档案法实施办法》）以及国家有关规定，结合我省实际，制定本条例。

第二条　本省行政区域内的机关、团体、企业事业单位和其他组织以及公民，应当遵守档案管理法律、法规和本条例，履行保护档案的义务。

第三条　县级以上人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业建设列入国民经济和社会发展计划，按照国家规定建立健全档案机构，确定人员编制，建设档案馆库等设施，将档案事业和重点档案保护、抢救、征集、征购所需经费，列入本级财政预算。

机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当加强对本单位档案工作的领导，保障档案工作依法开展。

第四条　在档案工作中做出显著成绩及向国家捐赠重要、珍贵档案的单位和个人，由各级人民政府或档案行政管理部门、有关主管部门给予表彰和奖励。

第二章　档案机构及其职责

第五条　省档案行政管理部门主管全省档案事业，对全省的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。

省辖市、县（市、区）档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内的机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。

乡、民族乡、镇人民政府以及街道办事处对所属单位及辖区内的村民委员会或居民委员会的档案工作实行指导，并指定档案工作人员负责管理本机关的档案。

第六条　省、省辖市、县（市、区）设置国家档案馆，负责征集、接收、整理和保管本行政区域内各种门类的档案，并为社会利用档案资源提供服务。

第七条　机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或档案工作人员，负责管理本单位的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。

档案机构的设立、变更和撤销，应当向档案行政管理部门备案。

第八条　档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备档案专业知识并经考核取得岗位资格证书。

第三章　档案的管理

第九条　各级国家档案馆应当及时收集国家领导人到本地视察工作形成的档案材料和对国家、社会作出重大贡献的个人档案材料，并注意收集本行政区域内反映风土人情、名优特产的档案材料。

第十条　反映本行政区域内重大政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动形成的档案以及对反映、记载本行政区域内的重大天文、地理等自然现象的档案，由同级档案行政管理部门按规定接收和保管。举办上述各类活动，主办和参与组织的单位档案工作人员应当及时收集、整理活动形成的档案。活动结束后六十日内，主办单位应当到档案行政管理部门办理档案备案手续。

第十一条　机关、团体、事业单位、大中型企业和其他组织，应当自成立之日或注册之日起六十日内，到档案行政管理部门办理档案管理登记手续。 终止活动的，应按照国家有关规定妥善处理其保管的档案，并办理档案管理注销登记手续。

第十二条　重点建设项目和重大科学技术研究项目应当建立档案。在其竣工验收或鉴定时，应当由同级档案行政管理部门会同项目主管部门或项目单位对项目档案进行验收。国家对档案的验收、鉴定有特殊规定的，从其规定。

第十三条　国有单位的档案归国家所有，应当列入国有资产管理的范围。

国有企业事业单位转变所有制性质的，其档案处置按照国家有关规定执行。

第十四条　国有企业与外商合资、合作经营的，合资、合作前的档案属于国家所有；合资、合作经营后的档案应当另立全宗；终止合同后，其档案的保存和使用，按照双方协议执行。国家另有规定的，从其规定。

第十五条　集体企业、私营企业、股份制企业、股份合作制企业和外商投资企业的档案工作是国家档案工作的组成部分。其档案属企业所有，受国家法律保护。经协商同意，各级国家档案馆可以接收上述企业具有重要保存价值的档案进馆。

第十六条　机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照下列规定向有关的国家档案馆移交档案：

（一）属于省级、省辖市级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满二十年即向同级国家档案馆移交；

（二）属于县（市、区）级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满十年即向同级国家档案馆移交；

（三）属于专门、部门、企业档案馆接收范围的档案移交期限，由其主管部门确定。属于永久保存的档案，在专门、部门、企业档案馆保存满三十年，向同级国家档案馆移交。国家另有规定的，从其规定。

因特殊情况需变更向国家档案馆移交档案期限的，须经档案行政管理部门同意。对向国家档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由同级档案行政管理部门协调处理和决定。

第十七条　机关、团体、企业事业单位和其他组织应当将本单位编印出版的报刊、文集，以及志书、年鉴、大事记、组织史、政策法规汇编等按期归档，并送同级国家档案馆。

第十八条　省有关业务主管部门制订的本系统专业档案具体管理制度和办法，应当经省档案行政管理部门同意后组织实施。

第十九条　各级各类档案馆和机关、团体、企业事业单位、其他组织的档案机构，应当建立健全科学的档案管理制度，采取有效措施，防止档案损毁、散失和泄密，确保档案的完整与安全。对重要、珍贵的档案应当采取特殊的保护措施，进行重点保护。

第二十条　各级档案馆应当根据需要，逐步配备适应档案管理现代化的设备。

机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案管理参照前款规定执行。

第二十一条　对档案保存价值和保管期限的确定，以及销毁失去保存价值的档案，必须按照国家档案行政管理部门规定的程序和方法进行，严禁擅自销毁档案。

档案密级的变更和解密，依照保密法律、法规规定办理。

第二十二条　各级国家档案馆可以向社会征集、征购对国家和社会具有保存价值的档案，鼓励集体、个人自愿捐赠档案或将档案寄存、委托国家档案馆代管。对于散存在社会上和境外的重要历史档案，档案行政管理部门可以申请专项经费征集、征购。

第二十三条　属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。

属于集体和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管；向各级国家档案馆以外的任何单位出卖、转让、赠送档案，以及向国内外单位或者个人赠送、交换、出卖档案的复制件，必须严格遵守《档案法》和国家有关规定。

第二十四条　属于国家禁止出境的档案不得出境。

属于国家允许出境的档案，单位或个人需要携带、运输或邮寄出境的，应当提前三十日向当地档案行政管理部门或主管部门申请，经省档案行政管理部门审查批准或根据规定报国家档案行政管理部门批准。

第二十五条　从事档案鉴定、评估、咨询等中介服务机构，必须到省档案行政管理部门备案。

第四章　档案的公布和利用

第二十六条　各级国家档案馆保存的档案，应当按照《档案法》的规定分期分批向社会开放。对属于开放范围的档案应当逐件鉴定、审定。对难以确定开放、控制使用的档案，应当报上级档案行政管理部门审定。

第二十七条　中国公民和组织持合法证明，可以利用已经开放的档案，档案馆应当提供便利。中国公民和组织利用档案馆保存的未开放的档案，须经档案馆同意，必要时报请上级机关审查批准；利用其他单位所有的档案，须经该单位同意。

第二十八条　各级国家档案馆未开放的档案，需要向社会公布的，须报请同级档案行政管理部门同意，必要时报请同级人民政府批准。部门、专门、企业事业单位档案馆保存的未开放的档案，需要向社会公布的，由其归属的县级以上业务主管部门批准。

涉及知识产权方面档案的利用、公布，不得违反国家有关知识产权保护的法律规定。

非国有单位和个人在档案馆寄存、代管的档案，需要向社会公布或者提供利用的，应当征得档案所有者的同意。

第二十九条　省国家档案馆应当逐步建立并完善全省性的档案资料目录体系，为利用者提供检索服务。各级各类档案馆、档案机构应当按照有关规定向省国家档案馆报送档案资料目录。

第三十条　各级各类国家档案馆提供社会利用档案的，按照国家的有关规定收费。

单位和个人利用其移交、捐赠、寄存、委托代管的档案，档案馆应当无偿提供。

第五章　法律责任

第三十一条　违反本条例的行为，《档案法》和《档案法实施办法》已有处理规定的，依照国家规定执行。

第三十二条　违反本条例有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令限期改正；对拒不改正的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分：

（一）不按规定建立档案管理制度的；

（二）不按规定办理档案登记的；

（三）不按规定办理重大活动档案管理备案手续的；

（四）不按规定向档案行政管理部门报送应当重点收集和保管的档案目录的；

（五）拒绝接受档案行政管理部门监督检查或者拒不改正违规行为的；

第三十三条　在利用机关、团体、企业事业单位、其他组织的档案机构的档案中，损毁、丢失和擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案，以及涂改、伪造档案的，由县级以上档案行政管理部门按照《档案法》第二十四条第二款的规定予以处罚。

第三十四条　违反本条例造成档案损失，能够确定档案损失价值的，按照档案损失价值予以赔偿；不能够确定档案损失价值的，由县级以上档案行政管理部门组织档案专家、鉴定人员评估确定后予以赔偿。

第三十五条　档案行政管理部门工作人员有下列行为之一的，由其所在部门或者上级主管部门视情节轻重给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）不依法进行审批的；

（二）不依法进行鉴定和验收的；

（三）不按照规定进行档案行政执法的；

（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。

第六章　附　则

第三十六条　本条例自2002年6月1日起施行。