关于印发《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-11 06:10:42 浏览:8574
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关于印发《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》的通知
中国人民银行
关于印发《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》的通知
1997年3月29日，中国人民银行
各国有商业银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、浦东发展银行、福建兴业银行、深圳发展银行、广东发展银行、中国民生银行、成都城市合作银行、北京城市合作银行、上海城市合作银行、天津城市合作银行、重庆城市合作银行、广州城市合作银行、南京城市合作银行、昆明城市合作银行、福州城市合作银行、珠海城市合作银行：
为了规范公开市场业务，建立和完善公开市场业务一级交易商制度，中国人民银行制定了《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》，现发给你们，请遵照执行。
附件：公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为保证公开市场业务的顺利开展，维护交易双方的合法权益，推动我国货币市场的稳步发展，制定本规定。
第二条 本规定所称公开市场业务，是指中国人民银行为实现货币政策目标而公开买卖债券的活动。
第三条 本规定所称公开市场业务一级交易商（以下简称一级交易商），是指经中国人民银行审定的、具有直接与中国人民银行进行债券交易资格的商业银行、证券公司和信托投资公司。
第四条 一级交易商资格的确定、变更或取消等事宜由中国人民银行负责审批。
第五条 公开市场业务的日常工作由中国人民银行公开市场业务操作室（以下简称操作室）负责。
第二章 债券交易
第六条 债券交易的券种是指政策性金融债、中央银行融资券、国债以及中国人民银行指定的其他债券。
第七条 债券交易种类包括买卖和回购。
第八条 一级交易商与中国人民银行进行债券交易须签暑有关协议。
第九条 回购期限的档次分为7天、14天、21天、28天、2个月、3个月和4个月共7种。
第十条 债券交易一般采用招标方式进行，包括数量招标和利率招标（或价格招标）。具体中标原则由操作室规定。
第十一条 债券交易的资金清算按中国人民银行有关部门制定的会计核算手续办理。
第十二条 债券登记、托管和交割统一在中央国债登记结算有限责任公司进行，按照其制定的有关办法办理。
第三章 一级交易商的条件及审定
第十三条 申请成为一级交易商须具备下列条件：
一、经中国人民银行批准设立，具有独立法人资格的商业银行、证券公司和信托投资公司；
二、遵守国家有关经济、金融法律、法规和中国人民银行制定的有关资产负债比例管理的规定；
三、城市合作银行、证券公司和信托投资公司的注册资本金不低于人民币2亿元（包括经折算的外汇资本金）；
四、证券公司和信托投资公司的债券交易量应占有相当的市场份额，具有较大规模的代理业务及合格的业务人员，经营资产质量较好，盈利能力较强，内部管理机制健全；
五、有能力并愿意履行本规定第四章所列的各项义务；
六、中国人民银行规定的其他条件。
第十四条 取得“中华人民共和国国债一级自营商”资格的机构可优先成为一级交易商。
第十五条 凡符合本规定第十三条所列条件的机构均可向中国人民银行提出成为一级交易商的申请，报送公开市场业务一级交易商资格申请表（格式见附表），并提交下列资料：
一、机构简介；
二、营业执照（复印件）；
三、经会计师事务所审计的年度资产负债表和损益表（复印件）；
四、参与公开市场业务的具体部门及其人员构成情况；
五、中国人民银行要求报送的其它有关资料。
第十六条 凡经审定批准成为一级交易商的机构，由中国人民银行颁发《公开市场业务一级交易商资格证书》，并予以公告。
第四章 一级交易商的权利和义务
第十七条 一级交易商的权利：
一、同中国人民银行直接进行债券交易；
二、优先获取中国人民银行发布的公开市场业务信息，以及获取操作室提供的有关资料；
三、享有中国人民银行和有关债券登记结算机构在帐户开立、资金清算、债券托管结算及技术支持等方面提供的便利服务；
四、参加中国人民银行定期召开的一级交易商联席会议和交流研讨、人员培训等活动；
五、参与讨论中国人民银行公开市场业务相关规章制度；
六、可按中国人民银行的有关规定，相互进行政策性金融债和中央银行融资券交易；
七、依法享有的其他权利。
第十八条 一级交易商的义务：
一、踊跃参加债券交易，在操作室规定的交易日不参加交易或不进行投标、报价的，应及时向操作室说明原因及有关背景；
二、在宏观调控特殊需要时，完成中国人民银行指定的交易任务，及时传导货币政策意图。中国人民银行在下达指定交易任务的同时，应适当兼顾一级交易商的利益；
三、与中国人民银行进行诚实的债券交易，提供合理的市场报价；
四、提供资金头寸、债券持有情况、债券二级市场交易情况及其他有关资料等数据；
五、定期向操作室提供市场信息及市场分析资料，对重大突发事件及时报告；
六、严格履行公开市场业务有关籍规定的其他义务。
第五章 一级交易商资格的变更和终止
第十九条 中国人民银行每年对一级交易商的资格进行年度审核。审核的主要内容：
一、参与公开市场业务情况；
二、年度债券业务经营状况；
三、年度资产、负债变动情况及损益状况；
四、遵守本规定及公开市场业务其他管理规定的情况；
五、需要审查的其他有关情况。
中国人民银行对年度审核结果予以公告。
第二十条 发生机构更名、合并的一级交易商，须报中国人民银行办理资格变更手续。
第二十一条 自动放弃一级交易商资格的机构，须报中国人民银行并办理相应手续，二年内不得重新申请成为一级交易商。
第二十二条 未完成中国人民银行指定交易任务的，中国人民银行将暂停其一级交易商资格一年。
第二十三条 在债券交易中，联手操纵价格情节严重的，中国人民银行取消其一级交易商资格。同时，二年内不允许其重新申请成为一级交易商。
第二十四条 有其它违法违规行为的，除按有关法规处理外，中国人民银行视情节轻重，暂停其一级交易商资格一年或取消一级交易商资格。
第二十五条 被暂停或被取消一级交易商资格的，中国人民银行将予以公告。
第二十六条 被暂停或被取消一级交易商资格的，将被终止享有公开市场业务有关规定的各项权利，但必须继续履行其未尽义务。
第二十七条 被主管部门吊销营业执照的机构，其一级交易商资格及相关权利自动终止。
第六章 罚 则
第二十八条 未按规定报送材料或提供虚假材料的，给予警告。
第二十九条 年度内连续三个交易日没有成交或没有报价又不报告的，给予通报批评。
第三十条 违反公开市场业务其他规定的，除按有关规定处理外，中国人民银行将视情节轻重，给予其5000元至30000元不等的罚款处罚。
第七章 附 则
第三十一条 本规定由中国人民银行解释和修改。
第三十二条 本规定自颁布之日起实行。
财政部、人事部关于印发《新华社香港、澳门分社内派人员工资制度改革方案实施办法》的通知
财政部 人事部
财政部、人事部关于印发《新华社香港、澳门分社内派人员工资制度改革方案实施办法》的通知
1995年2月20日，财政部、人事部
新华社香港分社、澳门分社：
根据国务院批准的《新华社香港、澳门分社内派人员工资制度改革方案》，我们制订了《新华社香港、澳门分社内派人员工资制度改革方案实施办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：新华社香港、澳门分社内派人员工资制度改革方案实施办法
根据《新华社香港、澳门分社内派人员工资制度改革方案》，制定本实施办法。
一、实施范围
（一）下列单位中1994年7月1日起在册的常驻内派人员，列入这次工资制度改革范围：
香港分社机关、新华通讯社香港分社总编辑室、中英联合联络小组中方代表处、中英机场委员会中方代表处、外交部驻香港签证处、澳门分社机关、中葡联合联络小组中方代表处、外交部驻澳门签证处。
经费属国家预算拨款及差额拨款的其他单位。
（二）经费自收自支，不需国家预算补贴的其他单位，其内派人员不实行本工资制度。
二、职务工资套改办法
内派人员分为公务人员与工勤人员两部分，实行不同的工资系列和套改办法。
（一）公务人员的工资套改办法。
公务人员按其在港、澳担任的职务确定级别（见附表一），并按规定的任职年限确定相应的工资档次。其中，任现职为4年及以下的，套入本职务工资标准第一档；任现职5至8年的，套入本职务工资标准第二档；任现职为9年及以上的，套入本职务工资标准第三档。
（二）工勤人员的工资套改办法。
1．技术工人的工资套改办法
已明确技术等级的厨师、理发师等技术工人，按其技术等级套入相应的级别（见附表二）。其中，任现技术等级为4年及以下的，套入本技术等级工资标准第一档；任现技术等级为5至8年的，套入本技术等级工资标准第二档；任现技术等级为9年及以上的，套入本技术等级工资标准第三档。
其他未明确技术等级的技术工人，暂按以下办法确定级别和工资档次：工作年限为10年及以下的，级别为五级，其中工作年限为6年及以上的，套入本级别工资标准的第二档；工作年限为11至20年的，级别为四级，其中工作年限为16年及以上的，套入本级别工资标准的第二档；工作年限为21至30年的，级别为三级，其中工作年限为26年及以上的，套入本级别工资标准的第二档；工作年限为31年及以上的，级别为二级，其中工作年限为36年及以上的，套入本级别工资标准的第二档。
2．普通工人的工资套改办法
工作年限为10年及以下的，级别为六级，其中工作年限为6年及以上的，套入本级别工资标准的第二档；工作年限为11至20年的，级别为五级，其中工作年限为16年及以上的，套入本级别工资标准的第二档；工作年限为21年及以上的，级别为四级，其中工作年限为26年及以上的，套入本级别工资标准的第二档。
（三）新到人员工资的确定办法。
这次工资改革后到港、澳的内派人员，参照上述公务人员和工勤人员套改工资的办法分别确定级别和工资档次，并从到港、澳之日起计发港币工资。
三、正常增加工资的办法
（一）晋升职务工资。
正常晋升工资档次。对工作人员实行年度工作考核，考核结果分为优秀、称职、不称职。工作人员在现职务（技术等级）的任期内连续两年考核为称职、优秀的，可提高1个工资档次，并从下一考核年度的第1个月起兑现工资；考核不称职的，不得提高工资档次。
工作人员职务（技术等级）晋升后，按新职务（技术等级）工资标准执行，原职务（技术等级）工资低于新任职务（技术等级）工资标准最低档次的，进入新任职务（技术等级）工资标准最低档；原职务（技术等级）工资已达到新任职务（技术等级）工资标准最低档的，可提高1个工资档次。
工作人员晋升职务（技术等级）提高职务（技术等级）工资后，其晋升工资的考核年限从职务（技术等级）变动的当年起重新计算。
（二）调整工资标准。
根据国家经济发展和财力可能，并结合香港甲类消费物价上涨情况（剔除住房和耐用物品等因素），每年1月1日起对工资标准进行适当调整。工资标准的调整，需报国家人事部、财政部审批。
四、奖金和补贴发放办法
全年度奖金标准为内派人员1个月的平均工资数额，结合年终考核一次性发放。
这次工资改革，已将水电燃料费、伙食补贴、服装费补贴、行李物品托运费、文娱洗理书报费纳入了新工资标准，取消了清凉饮料费和节假日补贴，上述补贴套改工资后停发；市内交通费、年终双薪、经费节约奖、探亲包干旅费等暂未纳入工资，仍予保留。除此以外，不得以任何名目发放其他奖励、补贴。
五、配偶随任、探亲补贴发放及管理办法
符合配偶随任条件的工作人员，其配偶赴港、澳随任未安排工作者，每月发给生活补贴2100港元，配偶不赴港、澳随任者，不得享受此项补贴。
随任配偶（未安排工作者）每三年可回内地探亲休假一次，假期60天，往返旅费由公家负担，超过60天的，停发在港、澳的生活补贴。
配偶不随任的工作人员，到港、澳满一年后，其配偶每年可赴港、澳探亲一次，时间为一个月，发给生活费2200港元，探亲旅费由公家负担，其他费用自理。配偶探亲的生活费和探亲旅费采取包干的办法。
六、离退休人员的生活待遇
经特别批准离休和退休后在港、澳居住的内派人员，这次工资制度改革可根据其离退休前的职务，分别按照同职务在职人员平均增资额的100％和90％相应增加离退休费。以后每年按人事部、财政部批准的调资幅度，适当调整离、退休费用。
七、有关问题的规定
（一）享受某一职务待遇而暂未担任实际职务的人员，可按其享受的职务待遇套改工资。
（二）分社不实行专业技术职务工资制，专业技术人员在港、澳工作期间，其工资按以下办法确定：派出前已受聘担任专业技术职务，到港、澳后在专业技术岗位（限于卫生、新闻、出版等部门）上从事与本专业对口技术工作的人员，其工资可参考本人原专业技术职务、任职时间确定（见附表三）。派出前具有专业技术任职资格而未受聘担任专业技术职务，或虽已受聘担任专业职务，但到港、澳后不在上述专业技术部门从事与本专业对口技术工作的，其工资按本人在港、澳担任的实际职务确定。
（三）这次工资套改和以后考核晋升职务（技术等级）工资，工作人员在港、澳任职（技术等级）的时间，可与在国内任同一职务（技术等级）的时间合并计算。
（四）这次工资套改，工作人员任职（技术等级）时间、工作年限的计算，均截止1994年6月30日。
（五）按上述套改办法，新套入的工资档次低于原工资档次的，可按原工资档次套入新工资标准的相应级别，但最高不能超过新工资标准的第二档。
（六）工作人员因公回内地，时间在一个月以内的，港、澳工资照发；超过一个月的，超过天数的工资按国内档案工资标准折发港币。因私离开港、澳超过15天的停发在港、澳工资。工作人员生病原则上应回内地治疗，病假在两个月以内的，港、澳工资照发；病假超过两个月的，超过天数的工资按国内档案工资标准折发港币。
（七）实行新的工资制度后，有关工作人员派驻港、澳地区服装补助费的规定〔（85）财外字第385号〕从发文之日起停止执行。
（八）澳门分社的正、副部长可在按上述办法套改的工资档次上再高套一档。
（九）本实施办法中有关工资政策问题由人事部负责解释，财务管理问题由财政部负责解释。
附表：一、港澳公务人员系列级别与外交职务对照表
二、工勤人员系列级别与技术等级对照表
三、专业技术人员级别、工资档次确定表
附表一：港澳公务人员系列级别与外交职务对照表
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港、澳分| 港、澳分社 | 外交系列
社级别| 职 务 | 国外职务
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一级 |正省级社长 |
--------|------------------------------|------------------------------
二级 |副省级社长、副社长 |副部级大使
--------|------------------------------|------------------------------
三级 |正厅级副社长、社长助理、秘书 |正司级大使、公使、大使衔总领
|长、部长、主任 |事、正司级参赞、总领事
--------|------------------------------|------------------------------
四级 |副厅级社长助理、秘书长、副秘 |副司级参赞、总领事、副总领事
|书长、部长、副部长、副主任 |
--------|------------------------------|------------------------------
五级 |正处级副部长、副主任、处长 |处级大使、参赞、总领事、副总
| |领事、一等秘书
--------|------------------------------|------------------------------
六级 |副处长 |二等秘书
--------|------------------------------|------------------------------
七级 |科长、主任科员 |三等秘书
--------|------------------------------|------------------------------
八级 |副科长、副主任科员 |随员
--------|------------------------------|------------------------------
九级 |科员 |职员
--------|------------------------------|------------------------------
十级 |办事员 |
------------------------------------------------------------------------
附表二：工勤人员系列级别与技术等级对照表
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| 技 术 等 级
级别|----------------------------------------------------------
| 技师制 |中 厨 |西 厨 |八级制 |九级制
----|----------|--------|--------|--------|----------------
一 | 高级技师|特一级 | | |
----|----------|--------|--------|--------|----------------
二 | 技 师 |特二级 |特一级 | |
----|----------|--------|--------|--------|----------------
三 | 高级技工|特三级 |特二级 |八 级 |特一级
----|----------|--------|--------|--------|----------------
四 | 中级技工|一 级 |一 级 |七 级 |特二级
----|----------|--------|--------|--------|----------------
五 | 初级技工|二 级 |二 级 |六 级 |一 级
----|----------|--------|--------|--------|----------------
六 | 普 工 |三级以下|三 级 |五级以下|二级以下
----------------------------------------------------------------
附表三：专业技术人员级别、工资档次确定表
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任职年限 | 任职四年以下 | 任职五至八年 | 任职九年以上
级别、档次|------------------|----------------|----------------
技术职务 |级 别| 档 次 |级 别|档 次 |级 别|档 次
----------|------|----------|------|--------|------|--------
教 授 | 四 | 1 | 四 | 2 | 四 | 3
----------|------|----------|------|--------|------|--------
副教授 | 六 | 3 | 五 | 1 | 五 | 2
----------|------|----------|------|--------|------|--------
讲 师 | 七 | 2 | 七 | 3 | 六 | 1
----------|------|----------|------|--------|------|--------
助 教 | 九 | 1 | 九 | 2 | 九 | 3
------------------------------------------------------------------
注：表列职务含相当专业技术职务
市安监局印发市行业(系统)、直接监察单位安全生产履职考核办法
上海市安全生产监督管理局
市安监局印发市行业(系统)、直接监察单位安全生产履职考核办法
沪安委办〔2010〕31号
关于印发上海市行业（系统）、市直接监察单位安全生产履职考核办法的通知
各行业（系统）、市直接监察单位：
2008年，本市制定了《上海市行业（系统）、市直接监察单位安全生产履职考核办法（试行）》。为进一步强化企业安全生产责任主体的落实，结合相关法律法规的要求及《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》精神，市安委会办公室对考核办法进行了修订完善，现印发给你们。望各单位结合工作实际，从组织体系、责任体系、规章制度、教育培训、现场管理等方面夯实安全生产的工作基础，确保安全生产始终处于平稳受控状态。
上海市安全生产监督管理局
二〇一〇年九月二十五日
上海市行业（系统）、市直接监察单位安全生产履职考核办法
为贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》精神，强化企业安全生产主体责任的落实，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《危险化学品安全管理条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》和《上海市安全生产条例》等法律法规规定，制定本考核办法。
一、指导思想
坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强企业安全生产与职业健康管理，强化企业安全生产主体责任和政府监管责任的落实，不断推进安全生产长效机制建设，预防各类事故和职业病的发生，促进本市安全生产形势实现根本好转。
二、适用范围
各行业（系统）、市直接监察单位。
三、考核内容
（一）事故指标考核
市安委会办公室下达的年度生产安全考核指标完成情况，较大以上事故或较大社会影响事故情况。
（二）组织保障
生产经营单位的组织领导、机构建设、责任制落实等履职情况。
（三）基础管理
生产经营单位建章立制、教育培训、安全设施“三同时”、应急救援与事故处理、隐患排查治理、重大危险源管理、资金投入、危化品管理、危险作业管理、承发包安全管理等工作履职情况。
（四）现场管理
生产经营单位在班组管理、人的行为、物的状态、环境状况等工作履职情况。
（五）职业健康管理
职业危害监护、职业健康制度、职业危害申报、职业危害检测等工作履职情况。
（六）落实政府监管工作
本市安全生产重点工作贯彻落实情况，按要求参加安全生产会议和贯彻落实会议精神情况，按要求及时上报安全生产信息、工作总结等材料情况。
（七）加分项
当年在安全生产方面受到市级以上通报表扬或奖励的，按市安委办上年度履职考核建议，对分管领导和安全管理干部给予专项安全奖励的，在安全管理创新、标准制定、经验推广等方面做出贡献的，本年度考核给予加分。
（八）否决项
被考核单位年度考核指标超标的，发生一起较大以上事故或较大社会影响事件的，当年受到市级以上层面通报批评的，在考核中弄虚作假的，不按要求落实工程项目安全设施“三同时”工作的，重大事故隐患不制定整改计划、不落实整治措施的，瞒报、谎报生产安全死亡事故的，或存在其他严重负面性情况的，均直接考核为三等。
四、考核成绩评定和程序
（一）考核标准
1．考核总分为100分，年底履职考核成绩占总分的60%，平时检查、抽查成绩占总分的40%。总分达到85分的为一等，70分至84分为二等，69分以下为三等。其中，考核为一等，且全年无死亡事故的单位，评为“年度履职考核成绩突出单位”。
2．年底考核成绩中，事故占15分，零事故单位得15分；实际死亡人数与考核指标相比x值：0＜x≤30％的得12分，30%＜x＜100%的得9分，x=100%平指标数的得５分。
（二）考核方式及安排
中央在沪各行业（系统）由市安全监管局组织考核；市国资委系统由市安全监管局会同市国资委组织考核；市直接监察单位由市安全监管局视情会同其上级主管部门组织考核。考核原则以行业（系统）、市直接监察单位为对象，通过二级单位或子公司台帐检查、现场抽查，以及座谈询问和书面考核等形式，反映被考核单位安全生产管理工作和“一岗双责”履职情况。
市安委办在考核情况汇总后，将履职考核书面意见反馈给被考核单位，并抄送其上级主管部门，对“年度履职考核成绩突出单位”予以表彰。对于考核为一等的单位，建议该单位对其安全生产分管领导、安全生产管理部门负责人和相关人员予以表彰及奖励。
本办法由上海市安全监督管理局负责解释。
附件：上海市行业（系统）、市直接监察单位安全生产履职考核检查表
http://www.shanghai.gov.cn/shanghai/download/gongkai/P02.doc
