关于印发《高等学校优秀青年人才基金项目实施管理暂行办法》的通知
安徽省教育厅
关于印发《高等学校优秀青年人才基金项目实施管理暂行办法》的通知
教人〔2008〕5号
各高等学校：
现将《高等学校优秀青年人才基金项目实施管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
二00八年十月二十九日
高等学校优秀青年人才基金项目实施管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了更好地组织实施“高等学校优秀青年人才基金项目”（以下简称“人才基金项目”），加强“人才基金项目”的科学化和规范化管理，特制定本办法。
第二条 省教育厅设立“人才基金项目”，是专门面向高校优秀青年教师的人才培养项目。其宗旨是实施高校高层次创造性人才计划，加强我省高校青年骨干教师队伍建设,选拔和培养一批高校优秀青年教师,加速培养高校新一代学术骨干和学科(专业)带头人,提升全省高校师资整体水平。
第三条 “人才基金项目”采取项目资助方式,通过竞争择优,每年支持一批高等学校优秀青年教师开展项目研究。部属高校教师，省教育厅按立项经费的50%予以资助；安徽省属高校教师，省教育厅按立项经费全额予以资助。所在学校按省教育厅资助经费全额予以配套。凡未落实配套经费的高校，取消下一年度的申报资格。
第四条 “人才基金项目”由省教育厅人事处具体负责组织与管理。
第二章 申请与立项
第五条 “人才基金项目”采取限额申报、专家评审、择优支持的基本原则。
第六条 申请“人才基金项目”需具备以下基本条件：
1、申请者应是在我省高校从事教学、科研第一线工作，完成学校规定的教学、科研任务，有一定的学术水平和发展潜力，申请当年1月1日原则上不超过35周岁，一般应具有硕士及以上学位的在职教师。
2、申请项目应是跟踪学科前沿和新学科生长点，学术意义较大，学术思想新颖，立论充分的基础研究项目；对经济、社会发展和科技进步有较大意义，有良好发展前景的应用研究和应用基础研究项目；与国家和地方重要科技任务相衔接，进行可行性研究的前期研究项目；为推进企业技术进步而开展的产学研合作项目。
3、申请项目研究目标明确，研究内容具体，研究路线或技术方案合理可行，项目经费预算合理，提交成果具有可考核性，具备能够满足研究工作的条件。
4、根据学校学科与专业建设的需要，“人才基金项目”实行导师制，项目组成员中必须有一名学术水平较高、具有副教授以上专业技术职务的专家作为指导教师参与研究。
5、申请者不得同时主持厅级以上研究项目。原则上，作为项目参加者只能同时参与申请项目2项。
6、项目研究周期一般不超过3年。项目申请金额，人文社会科学人才基金项目以1万元为上限，自然科学人才基金项目以2万元为上限。
第七条 “人才基金项目”申请程序
1、“人才基金项目”，每年在全省高校组织申报一次。由各高校统一组织向省教育厅申报。省教育厅不受理个人申报。
2、 各高校“人才基金项目”的申报组织工作由学校人事处负责。
3、根据申请条件，高校青年教师自愿进行申请, 并按规定要求填写《高等学校优秀青年人才基金项目申请书》。所在学校学术委员会对申请项目进行审核遴选，对申请项目内容的真实性、实现方案的可行性、经费预算的合理性、基本条件的保证等进行审核，并根据项目水平、学校学科建设以及师资队伍建设的需要，按照公开、公平、公正的原则，择优推荐,并签署推荐意见。
4、所在学校根据校学术委员会推荐意见，按省教育厅下达的申报限额推荐上报省教育厅。
第八条 “人才基金项目”评审立项程序
1、省教育厅根据“人才基金项目”申请对象和条件，对申报项目进行形式审查。
2、省教育厅按照“公开、公平、公正”的原则，组织高校同行专家组成“人才基金项目”专家评审委员会，对申报项目进行评审。
3、 根据“人才基金项目”专家评审委员会评审意见，省教育厅确定拟资助项目名单，并在安徽教育网和安徽教育人事网公示，公示期7天。公示期满无异议的项目，即批准立项。
4、省教育厅印发项目立项通知到相关高校。
第三章 实施与管理
第九条 学校人事处负责“人才基金项目”的日常管理工作。
第十条 经批准立项的“人才基金项目”，其实施期一般由项目下达的次月算起，由学校人事处负责对 “人才基金项目”的研究进展情况进行年度检查，并填写《高等学校优秀青年人才基金项目年度检查情况汇总一览表》报至省教育厅人事处。
第十一条 省教育厅对“人才基金项目”实行中期随机检查制度，中期随机检查的内容主要包括：项目是否按计划开展；研究进度是否符合要求；是否有阶段性成果等。对于没有进行实质性研究的项目、无故不接受中期随机检查的项目或中期随机检查不合格的项目，省教育厅将进行通报批评并终止项目。
第十二条 经批准的“人才基金项目”，未经省教育厅批准，不得随意更换项目负责人或更改项目研究内容。确有下列情况之一的，应按项目申报渠道提出变更申请。
1、因健康原因不宜继续担任项目负责人的；
2、因非自身原因或不可抗拒因素导致项目延期的；
3、确需对计划目标、内容、进度进行调整的。
第十三条 在项目执行过程中，有下列情况之一者，做中止或撤销处理：
1、项目实施情况表明，项目负责人不具备按计划完成研究任务的条件和能力；
2、未经批准擅自变更项目负责人或研究课题；
3、组织管理不力。
中止或撤销的项目，承担高校应当对已做的工作、经费使用、已购置的仪器设备等情况作出书面报告，提出处理意见，按项目申报渠道报省教育厅批准后执行。
第四章 结题与验收
第十四条 “人才基金项目”完成后的三个月内，向所在学校人事处提交项目结题验收申请报告，由所在学校人事处核准后向省教育厅人事处提交结题验收申请报告。
第十五条 省教育厅委托高校人事处负责本校的项目结题验收工作。一般项目由所在学校组织3名以上专家进行结题验收。重点项目，由省教育厅聘请5—7名专家进行验收，其中项目验收学校专家不超过2名。
第十六条 项目验收通过后1周内，学校人事处应向省教育厅人事处提交参加验收专家名单和专家验收意见，方认定项目的结题工作基本完成，项目执行情况将记录到承担学校和项目负责人的信誉档案。凡经认定已经通过结题验收的项目，由所在学校颁发项目结题证书。
第十七条 对结题验收项目存在下列情况之一者，不予通过结题验收：
1、未完成《人才基金项目申请书》规定任务的；
2、提供的结题验收文件、资料、数据不真实、不完整的；
3、擅自修改《人才基金项目申请书》规定的研究目标、内容、技术路线。
第十八条 凡是项目未通过结题验收的，取消项目负责人再次申报省教育厅项目资格，并将视情况核减所在学校申报省教育厅项目的数量，同时记录信誉档案。
第十九条 鼓励创新，宽容失败。对与预期不符难以继续开展研究的项目，可由项目负责人提交书面报告，作出课题总结，并阐明原因，由所在学校上报省教育厅。省教育厅根据实际情况采取专家考察或其他形式核实后，予以调整或中止。
第二十条 项目的研究成果，包括专著、论文、软件、数据库、专利以及鉴定证书、成果报道等，应注明“高等学校优秀青年人才基金项目资助”和项目编号，未标注的不予列入该项目成果范围。
第五章 项目经费与财务管理
第二十一条 省教育厅将“人才基金项目”资助经费一次性或按年度核拨到项目负责人所在学校，专款专用。
第二十二条 “人才基金项目”资助经费由项目承担学校负责管理，必须用于该项目的研究工作，学校任何单位和个人不得截留或挪用。
第二十三条 凡使用“人才基金项目”经费购置的资产，均属国有资产，应纳入学校资产统一管理，合理使用，认真维护。
第六章 附则
第二十四条 本办法由省教育厅负责解释。
第二十五条 本办法自下发之日起执行。
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司设立子公司试行规定》的通知
证监机构字[2007]345号
各证券公司：
为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定了《证券公司设立子公司试行规定》，现予发布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二OO七年十二月二十八日
证券公司设立子公司试行规定
第一条 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
第三条 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第四条 经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
（一） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（三） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（四） 中国证监会的其他要求。
第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；
（三） 子公司章程草案；
（四） 可行性研究报告，内容至少包括：出资人基本情况；申请人的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的说明，以及防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；子公司的组织管理架构、业务范围的说明和业务发展规划等；
（五） 出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明、作为出资的非货币财产的资产评估报告、出资人之间的关联关系说明、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和子公司的股权结构图；
（六） 子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件；
（七） 申请人具有子公司拟经营相关证券业务资格和最近一年相应证券业务市场占有率的说明；
（八） 申请人出具的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排;
（九） 申请人最近一年的净资本、最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明，以及设立子公司对风险控制指标影响情况的说明；
（十） 由中国境内律师事务所出具的法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第七条 经中国证监会批准，符合下列审慎性要求的子公司，可以申请扩大业务范围：
（一） 持续经营五年以上，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；
（二） 最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准；
（三） 具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；
（四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；
（五） 中国证监会的其他要求。
子公司符合本条规定要求的，也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
第八条 子公司申请扩大业务范围，应当向中国证监会提交下列文件：
（一） 法定代表人或者授权代表签署的申请表；
（二） 股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议；
（三） 可行性研究报告，内容至少包括：子公司基本情况、新业务的组织管理架构和发展规划等；
（四） 负责新业务的高级管理人员的任职资格证明文件；
（五） 子公司的证券业务持续经营情况和最近一年市场占有率及盈利情况的说明；
（六） 子公司最近十二个月的风险控制指标符合规定要求的说明；
（七） 子公司的公司治理结构、风险管理、内部控制和合规管理制度的情况说明，以及业务范围扩大后防范证券公司与其子公司之间、受同一证券公司控制的子公司之间出现风险传递和利益冲突的安排；
（八） 控股股东出具的不与其子公司经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他股东对子公司新业务的发展提供支持的安排；
（九） 中国证监会要求的其他文件。
第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。
子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与前款规定相冲突的事项。
第十条 子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。
第十三条 子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十四条 证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。
证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。
第十五条 子公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理等事项，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
第十六条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。
证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。
本规定施行之前，证券公司已经通过设立、受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，应当在本规定施行之日起两年内达到第三条、第四条和第九条规定的要求。
第十七条 本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
第十八条 本规定自2008年1月1日起施行。
